题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

非自然人客户受益所有人判定标准为___

A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员

B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人

C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人

D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人

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第1题

下列各项中符合投资所得相关规定的有（)。

A.在股息受益所有人是公司，并直接拥有支付股息公司至少25%资本的情况下，限制税率为5%

B.在股息受益所有人是公司，并直接拥有支付股息公司至少25%资本的情况下，限制税率为7%

C.除股息受益所有人是公司，并直接拥有支付股息公司至少25%资本的情况以外的其他情况下，限制税率为10%

D.受益所有人为银行或金融机构的情况下，利息的征税税率为7%

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第2题

合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人

A.25

B.15

C.10

D.5

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第3题

受益所有人身份识别工作涉及理财产品、定向资产管理计划、集合资产管理计划、专项资产管理计划、资产支持专项计划、员工持股计划等未单独列举的情形的，义务机构可以参照()受益所有人判定标准执行。无法参照执行的，义务机构可以将其主要负责人、主要管理人或者主要发起人等判定为受益所有人。

A.公司

B.信托

C.基金

D.合伙企业

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第4题

义务机构对客户受益所有人信息进行识别时，应当登记客户受益所有人的哪些信息？（)

A.姓名

B.国籍

C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

D.地址

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第5题

依据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》，合伙企业的受益所有人是指拥有超过（)合伙权益的自然人。

A.0.25

B.0.3

C.0.35

D.0.4

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第6题

受益所有人，是指最终拥有或控制客户的一个或多个自然人，及/或客户所办理交易的最终受益人。（)

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第7题

无法准确判断出客户是否属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴，不得简化或者豁免受益所有人识别。（)

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第8题

下列申请人从中国取得的所得为股息时，需要根据规定的因素进行综合分析，不可以直接判定申请人具有“受益所有人”身份的有（)。

A.非缔约对方政府

B.缔约对方居民个人

C.缔约对方政府

D.缔约对方居民且在缔约对方上市的公司

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第9题

以下哪种情形开户无需经过省行审批（)

A.股权或者控制权结构异常复杂

B.受益所有人涉及非居民且涉及洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区等高风险情形

C.个体工商户

D.受益所有人信息不完整或者无法核实的

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第10题

下列申请人从中国取得的所得为股息时，不可直接判定申请人具有“受益所有人”身份的有（)。

A.缔约对方居民且未在缔约对方上市的公司

B.非缔约对方政府

C.缔约对方政府

D.缔约对方居民且在缔约对方上市的公司

E.缔约对方居民个人

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