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[判断题]
适度监管制度是“投资者适当性”原则的体现。（）
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A.合格投资者制度
B.适度监管制度
C.行政审批制度
D.市场准入限制
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第4题
下列有关《私募投资基金监督管理暂行办法》说法正确的是（)。
A.本办法第五条明确规定不设行政审批，以发挥各类市场主体积极性
B.本办法体现了与监管公募相区别的适度监管的立法原则
C.通过建立健全发行监管制度、强化事中事后监管、打击非法集资，切实保护投资者权益
D.通过经营机构建立风险控制和自律管理制度安排，监管机构建立统一监测系统，促进市场规范运作，防范市场风险外溢
第5题
中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（
）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。
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A．统一领导、加强协作、联合监管
B．统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
C．各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行
D．统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
第6题
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品()和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A.资金规模
B.风险偏好度
C.认知水平
D.投资规模
第7题
国务院办公厅于()发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，明确提出“健全投资者适当性制度”，要求进一步完善投资者适当性规章制度和市场服务规则，严格执行投资者适当性制度并强化监管。
A.2011年12月16日
B.2012年12月1日
C.2013年12月25日
D.2015年9月29 13
第9题
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（），选择适当的
投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平
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B．投资技能和风险控制能力
C．风险认知和控制能力
D．产品认知水平和风险承受能力
第10题
上海证券交易所会员对投资者适当性管理的职责主要是（）。
A.了解和评估客户对债券产品的认知水平和风险承受能力
B.建立以分类管理为核心的客户管理和服务制度
C.选择适当的投资者参与相应类型的债券交易
D.建立以审慎监管为核心的客户管理和服务制度
第11题
会员单位应遵循“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
会员单位应遵循“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 （）
