题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

分支机构证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。()

判断题,请选择你认为正确的答案:
提交
你的答案:
错误
正确
查看答案
如搜索结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能会需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
更多“分支机构证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所…”相关的问题

第1题

分支机构应按照中国证券业协会人员“分类管理、分类注册”的原则,加强对投资顾问“证券投资顾问”资格注册登记管理工作。()
点击查看答案

第2题

分支机构应指定专门人员按照公司要求独立实施证券投资顾问业务客户回访工作,服务期内,应每年对客户至少进行1次持续回访。()
点击查看答案

第3题

2010年10月2日,中国证监会颁布《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问暂行规定》,进一步规范了()。

A.A.证券投资咨询

B.B.财务顾问

C.C.证券经纪

D.D.证券投资顾问

点击查看答案

第4题

各分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名及其登记编码等信息,方便投资者查询、监督。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案

第5题

独立基金销售机构发生下列()事项的,应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.变更公司章程、名称、住所、组织形式等

B.新增持有5%以上股权的股东,变更控股股东、实际控制人

C.持有5%以上股权的股东变更姓名、名称

D.设立、撒销分支机构

E.对外进行股权投资或者提供担保

点击查看答案

第6题

证券公司撤销境内分支机构,应当妥善处理分支机构客户资产,结清分支机构业务并终止经营活动,并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交()材料,并抄报公司住所地中国证监会派出机构:

A.备案情况说明

B.公司内部决策文件

C.关于处理分支机构客户资产、结清证券业务并终止经营活动情况的说明

D.在中国证监会指定报刊上的公告证明

点击查看答案

第7题

当前最主要的互联网证券业务是以下哪一项?()

A.A.互联网证券交易

B.B.在线投资顾问

C.C.综合财富管理

D.D.在线证券信息服务

点击查看答案

第8题

目前,我国证券投资基金营销渠道有()。

A.证券咨询机构

B.独立的理财顾问

C.证券公司

D.商业银行

点击查看答案

第9题

公司运营管理部应于每年4月30日前将上一年度的证券投资顾问业务投诉处理情况报备福建证监局。()
点击查看答案

第10题

证券公司不得允许他人以()的名义直接参与证券的集中交易。

A.A.证券经纪人

B.B.证券公司

C.C.证券交易所

D.D.投资顾问

点击查看答案
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改
温馨提示
每个试题只能免费做一次,如需多次做题,请购买搜题卡
立即购买
稍后再说
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

微信搜一搜
赏学吧
点击打开微信
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
微信搜一搜
赏学吧
点击打开微信