题目内容
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[判断题]
分支机构证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。()
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第3题
A.A.证券投资咨询
B.B.财务顾问
C.C.证券经纪
D.D.证券投资顾问
第4题
第5题
A.变更公司章程、名称、住所、组织形式等
B.新增持有5%以上股权的股东,变更控股股东、实际控制人
C.持有5%以上股权的股东变更姓名、名称
D.设立、撒销分支机构
E.对外进行股权投资或者提供担保
第6题
A.备案情况说明
B.公司内部决策文件
C.关于处理分支机构客户资产、结清证券业务并终止经营活动情况的说明
D.在中国证监会指定报刊上的公告证明
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