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第1题
分支机构证券投资顾问变更岗位,不再从事证券投资顾问业务的,所在分支机构应当在该事项发生之日起15个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问注册登记。()
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第2题
各分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名及其登记编码等信息,方便投资者查询、监督。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()
A.A.证券公司
B.B.中国证监会
C.C.中国证券业协会
D.D.中国证监会派出机构
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第4题
分支机构应指定专门人员按照公司要求独立实施证券投资顾问业务客户回访工作,服务期内,应每年对客户至少进行1次持续回访。()
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第5题
2010年10月2日,中国证监会颁布《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问暂行规定》,进一步规范了()。
A.A.证券投资咨询
B.B.财务顾问
C.C.证券经纪
D.D.证券投资顾问
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第6题
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经()注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.国务院授权的部门Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第7题
投资顾问在银行理财产品销售中所提供的顾问服务内容主要包括()。
A.提供投资计划建议
B.提供投资策略建议
C.提供投资原则和投资理念建议
D.提供投资组合建议
E.提供具体投资建议
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第8题
目前,我国证券投资基金营销渠道有()。
A.证券咨询机构
B.独立的理财顾问
C.证券公司
D.商业银行
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第9题
公开发行公司债券,由()负责受理、审核,并报()履行发行注册程序。
A.A.中国证监会,国务院
B.B.中国证券业协会,中国证监会
C.C.证券交易所,中国证监会
D.D.证券交易所,中国证券业协会
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第10题
K机构启用了工商顾问流程,机构新签了客户S,该客户为新户,工商顾问小张在审核资料通过以后,需要由财税顾问将工商注册事项提交给外勤主管。()
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