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审慎经营规则包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、信贷规模控制等内容。()

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第7题

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A.治理结构

B.内部控制

C.合规管理

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第8题

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第9题

证券公司的业务活动,应当与其治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应,符合审慎监管和保护()合法权益的要求。

A.A.公司

B.B.投资者

C.C.董事会

D.D.大股东

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第10题

信贷授权管理精细化要求建立完善统一的信贷经营管理综合评价体系,该评价指标体系主要包括()。
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A.区域经济总量、金融生态、信用环境等外部指标

B.分支机构信用规模、信贷质量、客户结构等内部定量指标,经营理念、管理基础、工作作风、班子行为、历史因素等内部定性指标

C.内外部监管中发现的问题

D.上一年度信贷结构调整考核等级、上一年度经营综合考评等级行结果

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