()负责组织、制定和执行交易计划的具体执行。
A.投资部
B.投资决策委员会
C.交易部
D.基金经理
A.投资部
B.投资决策委员会
C.交易部
D.基金经理
第2题
A.在投资组合构成及执行过程中,投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会
B.风险控制委员会应对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案
C.除法律监察部和风险管理部外,其他部门无须对投资交易情况进行监控
D.基金公司应建立一套完整的合规风控体系,但不需要在基金合同和招募说明书中予以规定
第3题
A.交易指令应包含确切的交易价格,交易员严格按照该价格水平进行证券交易
B.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基经理与基金交易部门承担的
C.基金经理直接向交易员下达投资指令
D.基金经理直接进行交易
第5题
A.A.交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性
B.B.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令
C.C.基金经理通过交易系统下达交易指令
D.D.交易员收到交易指令后必须马上执行指令
第10题
A.A.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理
B.B.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员
C.C.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员
D.D.基金管理公司的基金经理,离任 2 个月后在另一家基金管理公司担任基金经理
第11题
A.A.财务部
B.B.交易部
C.C.销售部
D.D.营销部
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