A.在投资组合构成及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会
B.风险控制委员会应对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案
C.除法律监察部和风险管理部外，其他部门无须对投资交易情况进行监控
D.基金公司应建立一套完整的合规风控体系，但不需要在基金合同和招募说明书中予以规定
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第1题
A.A.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
B.B.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
C.C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估
D.D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
第2题
A.现金流量理论是财务管理最基础性的理论
B.价值评估理论是财务管理的一个核心理论
C.投资组合的风险等于投资组合中各证券的加权平均风险
D.资本结构是指公司各种长期资本的构成及比例关系
第3题
A.投资组合风险等于这些证券风险的加权平均数
B.投资组合能降低非系统性风险
C.风险越高，风险溢价越大
D.通过投资的分散化可以在不改变投资组合预期收益的情况下降低风险
第4题
A.A.对新基金产品的设计独立的评选和风险测算，并提出风险规范和控制建议
B.B.向投资总监汇报日常投资风险管理工作情况，由投资总监分管投资风险管理工作
C.C.改进适用风险管理模型、对投资组合持仓债券的信用评级分布情况进行定期评估
D.D.与合规部门共同梳理各项业务的风险管理流程和评选标准
第5题
A.A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.C.Ⅰ.Ⅳ
D.D.Ⅱ.Ⅲ
第6题
A.A.募集机构如在与投资者接触过程中已充分完成风险揭示行为，则签署风险揭示书并非强制要求
B.B.在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者重点揭示私募基金风险
C.C.股权投资基金的风险揭示应将具体的风险事项区分为基金的特殊风险和一般风险进行揭示
D.D.风险揭示时投资者应对基金合同中投资者权益相关的重要条款逐项确认
第7题
A.A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
B.B.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁重大关联交易
C.C.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
D.D.基金投资可以进行关联交易的，但要有流程防止不正当关联交易损害基金持有人利益
第8题
A.A.证券组合投资要求补偿的风险只是市场风险，而不要求对可分散风险进行补偿
B.B.证券组合投资要求补偿的风险只是可分散风险，而不要求对市场风险进行补偿
C.C.证券组合投资要求补偿全部市场风险和可分散风险
D.D.证券组合投资要求补偿部分市场风险和可分散风险
E.E.
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