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[判断题]
各级人员不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息、风险评估的标准以及其他客户风险等级划分相关信息。（)
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A.出售客户信息
B.未经客户许可在业务宣传、接受采访等活动中公开客户信息
C.向行内无关人员或行外人员泄露客户信息
D.向其他员工窥探、打听非本人工作职责范围内的客户信息
更多“各级人员不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险…”相关的问题
第3题
为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第5题
员工不得以任何形式进行以下哪些行为：______。
A.向行内无关人员或行外人员泄露客户信息
B.向其他员工窥探、打听非本人工作职责范围内的客户信息
C.未经客户许可在业务宣传、接受采访等活动中公开客户信息
D.非基于工作用途查询、复制、存储、使用客户信息
第9题
客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户，可以直接定为高风险等级客户？（)
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)
E.其他可直接认定为高风险客户的标准
第10题
客户适当性管理不包括以下哪项内容?()
A、了解拟提供的产品或服务的相关信息
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B、向客户提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并进行持续跟踪和管理
C、提供产品或服务前，向客户告知监管机构及交易所反洗钱、发票管理等相关规定，并介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对性的客户教育
D、揭示产品或服务的风险，与客户签署《风险警示书》
