题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司合规管理主要包括（）①合规的基本概念②证券公司合规经营的基本原则要求③公司各层级及全体工作人员的合规管理职责④合规负责人的职责及合规保障要求

A.①③

B.①②③④

C.①④

D.②④

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ABCD

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第1题

以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是（)。

A.证券公司应设合规总监

B.证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

C.监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D.证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

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第2题

从内容上来看，证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容？（)

A.合规管理的目标、理念、原则

B.合规管理的组织架构和职责

C.合规管理保障

D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究

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第3题

合规风险管理上位法包括（)。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第4题

证券公司合规管理包含（)等方面要素。

A.制定和执行合规管理制度

B.建立合规管理机制

C.培育合规文化

D.防范合规风险

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第5题

关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（)。

A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识

C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任

D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

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第6题

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包

括以下内容（）

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤内部控制的监督、检查和评价机制

⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A、①②③④⑥

B、②③④⑤⑥

C、①③④⑤⑥

D、①②③⑤⑥

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第7题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第8题

根据《证券公司合规管理实施指引》，证券公司应当树立并坚守以下合规理念（）

A．全员合规

B．合规从管理层做起

C．合规创造价值

D．合规是公司的生存基础

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第9题

合规管理保障机制包括（）、合规管理信息化建设、合规培训、合规文化培育、合规审计/合规管理评估等。

A.合规基础设施

B.合规处罚机制

C.合规考核评价

D.合规人员保障

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第10题

证券公司合规管理信息系统功能覆盖（)等方面。

A.法规合规管理控制环境建设

B.法规合规管理控制活动与措施

C.合规管理内外沟通和反馈

D.合规检查和督导

E.系统其他功能

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