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[多选题]

根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》的规定，公司应当根据客户风险等级，定期审核保存的客户基本信息，对风险等级较高客户的审核应当严格于对风险等级较低客户的审核，对于确立过风险等级的客户的审核时限为（）

A.高风险等级客户的定期审核期限不得超过半年

B.中高风险等级客户的定期审核期限不得超过一年

C.中风险等级客户的定期审核期限不得超过二年

D.低风险等级客户的定期审核期限不得超过三年

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第1题

根据《一德期货有限公司业务、产品洗钱风险评估操作指引》的规定，公司按（）风险要素对公司业务、产品进行风险评估，并在每一风险要素下设置若干风险子项

A.外部环境

B.业务或产品特点

C.客户特性

D.监控情况

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第2题

根据《申万宏源证券有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法》，反洗钱工作档案保存期限应不少于（）年，其中，客户身份资料和交易记录的保存期限不得少于（）年？

A.5；10

B.5；20

C.10；20

D.10；15

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第3题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法，金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，对于经评估后决定不采纳的风险子项，金融机构无需赋值。（)

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第4题

根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法，金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，（)。

A.各项权重均大于0，总和等于100

B.各项权重均大于0，总和等于1000

C.各项权重均大于1，总和等于100

D.各项权重均大于1，总和等于1000

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第5题

根据《洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理规定》，洗钱内部风险评估工作针对公司开办的各类产品开展，评估要素包括（)

A.产品属性

B.业务流程

C.系统控制及其他引起产品洗钱和恐怖融资风险变化的项目

D.客户特性

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第6题

根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为（）。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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第7题

根据中国人民银行最新发布的《中国反洗钱和恐怖融资风险评估报告》。保险行业洗钱剩余风险等级为（)

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第8题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》，洗钱风险管理的体系包括：（)

A.风险管理架构、策略

B.风险管理方法和措施

C.信息系统和反洗钱数据、信息

D.内部检查、审计、绩效考核、奖惩机制

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第9题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定，洗钱和恐怖融资风险评估工作组应定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作，那么我国洗钱和恐怖融资风险评估工作组可由下列哪些部门组成（)。

A.反洗钱行政主管部门

B.税务机关

C.国家安全机关

D.司法机关

E.公安机关

F.国务院银行业、证券、保险监督管理机构

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第10题

根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》规定，业务部门应承担本部门产品业务评估的所有流程。（)

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第11题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定，建立国家层面的洗钱和恐怖融资风险评估指标体系和评估机制，成立由反洗钱行政主管部门、税务机关、公安机关、国家安全机关、司法机关以及国务院银行业、证券、保险监督管理机构和其他行政机关组成的洗钱和恐怖融资风险评估工作组，不定期开展洗钱和恐怖融资风险评估工作。（)

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