A.对于个人分数及团队分数来说，良好文书为扣分项，任意一个例外扣除0.1分，每季度最多扣除1分
B.个人分数中，审计扣款率小于等于0.15%，1.5分；超过0.2%，0分，其他得0.5分
C.创新项目增加到团队分数中，创新项目一线监控：问卷结果分3档，高风险0分，中风险1分，无风险1.5分；创新项目汇报：一个特大风险项目扣0.5分，一个高风险项目扣0.1分，无风险1.5分
D.COC风险评估:一个特大风险项目扣0.5分，一个高风险项目扣0.1分，至多项目监控分数扣为零
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第1题
A.100%完成年度COE/ABAC/必修合规培训
B.热点上榜率（人次）低于公司平均上榜率得满分1分，排名末位10%得0分，其余得0.5分
C.100%完成一线监控
D.新业务模式监控根据访谈结果作出评分，有合规意识并对项目进行有效监控得1分
第2题
A.ISO37301规定了组织建立、运行、维护和改进合规管理体系的要求，并提供了使用指南，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织
B.2021年4月13日，ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》国际标准正式发布实施
C.ISO37301:2021规定了通用合规管理体系要素包含组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进
D.并没有代替ISO19600:2014《合规管理体系指南》
第3题
A.家族任务、机构任务、高净值客户、销售合规
B.总销售规模、客户迁徙、重点产品、慈善信托
C.家族任务、总销售规模、路演师、活动
D.总销售规模、代销任务、活动、销售合规
第4题
A.在各部门和层级上建立适宜的合规目标，策划实现合规目标需建立的过程
B.确定需要应对的风险和机会，策划应对风险和机会的措施，并将这些措施纳入合规管理体系
C.有计划地对合规管理体系进行修改
D.持续性地改进合规管理体系的适用性、充分性和有效性
第5题
A.一级分行辖内合规检查人员总数不低于辖内员工总数的5‰
B.各一级分行合规检查人员应不低于3人
C.各一级分行至少有1名熟悉非现场数据分析的专职人员
D.各二级分行合规检查人员应不低于3人
E.各二级分行至少有1名熟悉非现场数据分析的专职人员
第7题
A．对适用于合规管理体系范围的全部要求，组织应予以实施
B．合规管理体系应能确保实现预期的结果
C．外包的活动由外包方控制，不在合规管理体系考虑控制的范围内
D．考虑组织的业务过程、产品和服务的性质，组织合规管理体系可能覆盖多个场所
第8题
A.2018年至2021年末
B.2019年至今
C.2017年至2021年末
D.2017年至今
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