题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
证券公司投资银行类业务内部控制的第二道防线是指（)。
A.质量控制
B.内核部门
C.项目组、业务部门
D.合规部门、风险管理部门
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A.业务部
B.质控
C.内核机构
D.合规部门
E.风险管理部门
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第4题
《关于<证券公司投资银行类业务内部控制指引>（征求意见稿)的起草说明》对当前证券公司投行类业务存在的主要问题进行了梳理总结，包括（)。
A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展
B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐
C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足
D.内部控制执行不到位，有效性有待提高
第7题
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》要求，利益冲突审查包括对拟承做的投资银行类项目与公司其他业务和项目之间的利益冲突审查，也包括拟承做项目的业务人员与该项目之间的利益冲突审查。（)
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第8题
下列关于商业银行风险管理的“三道防线”的说法中，正确的有（）
A.审计部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
B.风险管理部门作为风险管理的第二道防线，对管理和控制其经营活动承担的风险负有首要、直接的责任
C.风险管理部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
D.前台客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线，负责识别、评估、缓释和监控各自业务领域的风险
E.“三道防线”是根据商业银行内部职责进行的划分，同一个部门可同时承担不同防线的职能
第10题
下列关于商业银行风险管理“三道防线”的表述,正确的是（)。
A.“三道防线”是根据商业银行内部限责进行的划分，同-一个部门同时承担不同防线的责任
B.风险管理部门作为风险管理的第二道防线,对管理和控制其经营活动的风险负有首要,直接的责任
C.风险管理部门户风险管理的第二通扩线，重点发挥对风险系统性、规范化管理的责任
D.前天客户、交易等业务团队是风险管理的第一道防线、负责识别、评估、稀释和监控各自业务领域的风险
E.审计部门作为第=道防线，要履行好监督评价等职责
