题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

监管机构对金融机构反洗钱的核心工作要求主要有（)

A.反洗钱风险评估及风险为本原则

B.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存

C.大额和可疑交易监控和报告

D.黑名单监控

E.客户风险等级划分

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第1题

金融机构的风险划分标准应报送中国人民银行，该条款出自（)制度。

A.A.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

B.B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

D.D.《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》

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第2题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第3题

根据《中国人民银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知（银发【2018】130号)》要求，义务机构依托第三方机构开展客户身份识别的，应当采取以下哪些措施？（)

A.确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管，并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求，采取了客户身份识别及交易记录保存措施

B.义务机构不承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任

C.立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息

D.在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件

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第4题

下列哪一项不属于反洗钱三大核心任务之一？（)

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料及交易记录保存

D.反洗钱培训宣传

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第5题

一般来说，金融机构的反洗钱系统功能包括但不限于以下几个方面（)。

A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理功能

B.大额交易和可疑交易报告功能

C.统计分析与数据查询功能

D.洗钱和恐怖融资风险自评估功能

E.反洗钱与反恐融资名单监控功能

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第6题

金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时，应当（)。

A.充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息

B.评估金融机构接收反洗钱监管的情况

C.评估反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性

D.以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责

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第7题

各分支机构应按照当地监管的要求，结合机构实际情况，需要进行反洗钱实施细则的梳理和调整的范围不包含（）

A.客户身份识别

B.客户风险等级评级

C.集中作业后分支机构的职能

D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估

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第8题

配合现场反洗钱调查时，反洗钱工作人员对所涉客户重新开展“客户身份识别”，并通过反洗钱风险监控管理系统登记风险信息。（)

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第9题

为有效开展客户身份识别工作，证券期货业机构应当逐步建立完善的客户身份识别制度有（)。

A.划分客户风险等级

B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施

C.建立客户洗钱风险评估指标体系

D.制定客户风险等级评估流程

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第10题

保险公司的最主要反洗钱核心义务有哪些（)？

A.客户身份识别义务

B.宣传培训义务

C.可疑交易报告义务

D.客户身份资料及工作资料保存义务

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