A.反洗钱风险评估及风险为本原则
B.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
C.大额和可疑交易监控和报告
D.黑名单监控
E.客户风险等级划分
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第1题
A.反洗钱风险评估及风险为本原则
B.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
C.大额和可疑交易监控和报告
D.黑名单监控
E.客户风险等级划分
第2题
A.A.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
B.B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
C.C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D.D.《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》
第3题
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
第4题
A.确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管，并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求，采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B.义务机构不承担第三方机构未履行客户身份识别义务的责任
C.立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
D.在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
第5题
A.充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息
B.评估金融机构接收反洗钱监管的情况
C.评估反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
D.以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责
第6题
A.客户身份识别
B.客户风险等级评级
C.集中作业后分支机构的职能
D.业务洗钱和恐怖融资风险的评估
第7题
A.A.身份识别是反洗钱工作的基石，不做好身份识别工作，即反洗钱工作成为无源之水、无本之木
B.B.身份识别究其本质就是账户管理，做好账户管理是柜面反洗钱工作的核心
C.C.做好反洗钱工作能最大限度节约反洗钱工作资源，以及防范洗钱活动蔓延
D.D.反洗钱行政处罚几乎都与客户身份识别工作有关
第9题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第10题
A.识别、评估、监测本业务条线的洗钱风险，及时向反洗钱管理部门报告
B.识别、评估、监测本机构的洗钱风险，提出控制洗钱风险的措施和建议，及时向高级管理层报告
C.建立相应的工作机制，将洗钱风险管理要求嵌入产品研发、流程设计、业务管理和具体操作
D.开展或配合开展客户身份识别和客户洗钱风险分类管理，采取针对性的风险应对措施
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