题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
以下哪几种洗钱等级的客户,各级营业机构应报上级机构,经该机构内控合规部门出具反洗钱合规意见,客户管理部门审批是否维持业务关系()
A.高风险
B.中高风险
C.中风险
D.中低风险
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A.高风险
B.中高风险
C.中风险
D.中低风险
第3题
第4题
A.各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段,开展新业务的洗钱风险评估工作
B.各级机构应定期对存量业务开展评估,高风险等级业务每半年至少评估一次,中风险等级业务每年至少评估一次
C.业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级
D.业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展,复评由法律与合规部门开展
第5题
A.每年;每两年
B.每月;每半年
C.每季度;每年
D.每月;每季度
第6题
A.客户被有权机关查询、冻结、扣划
B.客户无正当理由拒绝身份尽职调查
C.客户证件造假或冒用他人证件
D.客户持假币存款
第8题
A.处置措施
B.风险防范措施
C.风险预防措施
D.风险控制措施
第9题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调攀客户洗钱风险等级
第10题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
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