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[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,涉嫌犯罪的,依法移送()

A.中囯证监会及其派出机构

B.司法机关

C.公安机关

D.法院

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B、司法机关
证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律行政法删《证券投资顾问业务暂行规定》的中国证监会及其派出机构可以采取责令改正监管谈话出具警示函责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告责令清理违规业务责令暂停新增客户责令处分有关人员等监管措施;情节严重的中国证监会依照法律行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的依法移送司法机关
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第1题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,()可以采取处罚措施

A.中国证监会

B.国务院

C.证券行业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第2题

下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有()。①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

A.①③④

B.①②③

C.②④

D.①②③④

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括()。Ⅰ.继续履行Ⅱ.监管谈话Ⅲ.赔偿损失Ⅳ.出具警示函Ⅴ.停止新业务

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

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第4题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。①出示警示函②责令清理违规业务③监督谈话④责令改正

A.①②④

B.①②③④

C.①③

D.①③④

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资参谋业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。

A.出示警示函

B.责令清理违规业务

C.监督谈话

D.责令改正

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第6题

证券公司,证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派岀机构可以采取监管措施,下列属于相关监管措施的有()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.出具警示函Ⅲ.处以罚款Ⅳ.责令处分有关人员

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和()的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施

A、《证券投资基金法》

B、《证券投资顾问业务暂行规定》

C、《证券投资基金暂行管理办法》

D、《基金运作管理办法》

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第8题

关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为,不正确的是()。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担

C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易

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第9题

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括()Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

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第10题

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取措施包括()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.赔偿损失 Ⅳ.出具警示函 Ⅴ.责令増加内部合规检査次数并提交合规检査报告

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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第11题

()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A.中国证劵业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.期货业协会

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