题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
A.保守秘密
B.守法合规
C.客户至上
D.诚信守信
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A.保守秘密
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.诚信守信
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第1题
2016基金从业资格考试基金法律法规单选题32题答案甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考.在上述案例中，甲的行为违反了基金取业道德规范中()要求。
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第2题
甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求
A.保守秘密
B.守法合规
C.忠诚尽责
D.诚信守信
第4题
在我国,基金管理公司的投资决策运行机制一般是：（)
A.投资决策委员会是最高决策机构
B.由基金经理做出所有的投资决策
C.由风险控制委员会对基金投资风险进行监控
D.监察稽核部直接对董事会负责,独立稽核或调查各部门,确保内控制度的实施和投资运作的合法性
第6题
某基金公司的监察稽核控制如下：Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（)。
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
某基金公司的监察稽核控制如下：Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会核准 Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作。该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第8题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。
A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第10题
在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是（)。
A.公司要求所有员工签订自律保证书，出现风险事件由个人承担，与公司无关
B.公司设立了独立的监察稽核专员负责全公司的内部控制
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.公司要求各个部门主管对其主管业务的风险负全部责任
