A.被列入联合国、中国、美国、欧盟或其他我行营业所在当地有权机关所发布的、我行禁止往来的制裁名单的人员。
B.有可信赖的信息来源显示或我行有合理理由怀疑或相信其为恐怖分子或涉嫌从事恐怖、恐怖融资等活动的人员，或涉嫌从事了或正在从事洗钱、金融欺诈、腐败、逃税、贩毒、侵犯知识产权或其他犯罪行为的人员，或涉嫌从事了或正在从事大规模杀伤性武器扩散或其他制裁违规行为的人员。
C.经综合评估，客户洗钱或制裁风险较高，且我行难以对其采取有效风险控制措施的人员。
D.代他人持有资金的客户
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第2题
A.不受任何监管机构监管。
B.没有实质经营业务的(即空壳银行)。
C.属于联合国、我国、美国制裁实体名单范围的，监管薄弱国家或地区的。
D.反洗钱内控制度不健全的。
E.允许其客户直接使用代理银行账户进行交易的(即payable-throughaccount，直接支付账户)。
F.与空壳银行存在代理行业务关系的。
第3题
A.1234
B.123
C.124
D.234
第4题
A.不得与客户建立业务关系
B.不得与客户维持业务关系
C.提交可疑交易报告
D.提交大额交易报告
第5题
第6题
A.外国政要或其特定关系人和国际组织的高级管理人员或其特定关系人
B.高风险国家/地区人员
C.客户所属职业/行业类别风险较高
D.私人银行客户和开立FI、NRA类账户的客户
E.持异地身份证件的客户和持不可联网核查证件类型的客户
第7题
A.客户尚未建立或发展代理银行，信托或其他高风险的银行业务关系
B.客户是中国国籍并且持有有效且未过期的身份证件或由中国认可发行的证书
C.客户没有通过非专业中介或不相关的自然人和中国银行建立业务关系
D.在同一金融机构的金融资产净值超过一定限额
第8题
A.使用销售团队外呼系统用于私人事务
B.未执行拨打策略，如外呼时间不足、数量不足、频次不够等情况，未按照银行要求执行拨打策略
C.未在外呼系统记录客户的真实信息;或在系统中录入、备注中填入与工作无关的内容（例如:辱骂客户的字眼、不文明的字眼
D.向客户透露与营销无关的银行信息（情节较轻，后果不严重的）
第9题
A.从优化银行内部客户信用信息入手，对重点客户进行跟踪记录，并对新得到的信息进行标准化处理，将信息输入到全行信用资源库
B.充分利用人民银行征信系统以及工商、税务、公检法、保险、证券等系统，对包括银行在内的信息进行梳理整合，从而建立起个人及企业的信用档案、信用等级评价体系
C.充分利用信用等级评定系统，建立信用监督奖惩制度，给予信用等级低的个人或企业给予更多的优惠
D.是严格执行相关法律法规，规范使用个人及企业的信用信息，对造成信息失真失实的行为给予惩处
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