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第1题
以下哪项是对“合规”的错误描述？
A.合规的主体是企业
B.合规是现代企业的治理手段。
C.合规建设就是建立健全各种规范。
D.在各项工作中加以贯彻执行。
第2题
各单位应确保有足够数量的合规官从事合规工作，并保障合规官在职责范围内有足够权限独立、自主履行职责以有效落实合规制度。 （请参考《合规官管理实施细则》第四条作答）
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第3题
各单位选拔合规官时不得要求合规官填写《合规官候选人背景调查表》。 （请参考《合规官管理实施细则》第八条作答）
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第4题
以各单位名义实施的捐赠赞助必须填写（），事先向本级单位业务部门负责人和合规主管部门报告并获得批准。 （请参考捐赠赞助合规管理实施细则第九条作答）
A.捐赠赞助合规审批表
B.诚信合规申明
C.第三方合规申明
D.员工合规申明
第5题
股份公司下属单位任命的合规官应向上级合规主管部门备案。 （请参考《合规官管理实施细则》第八条作答）
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第6题
股份公司下属单位任命的合规官应向上级合规主管部门备案。 （请参考《合规官管理实施细则》第八条作答）
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第7题
《采购合规管理实施细则》适用于各单位超过人民币______万元以上金额的采购合规管理。 （请参考《采购合规管理实施细则》第二条作答）
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第8题
各单位合规官和高风险岗位员工必须定期进行合规培训。 （请参考《合规管理总则》第六十五条作答）
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第9题
各单位合规主管部门应定期审查本单位的合同合规管理文件材料，确保本细则流程有效、可靠。 （请参考《合同合规管理实施细则》第十三条作答）
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第10题
由于证券市场的发展，现代财务会计高度强调披露合规的财务会计信息。
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第11题
证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估、及时解决合规管理中存在的问题
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