题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
合规独立性不包括()
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.产品独立性
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第1题
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
第5题
关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。
A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
D.合规部门有经营决策权
第7题
合规管理的主要原则中不包括()。
A.合规人人有责
B.合规从高层做起
C.独立性原则
D.成本效益原则
第8题
A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位
B.合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突
C.合规管理部门员工应能获取和接触必须的信息和人员
D.合规管理部门全面负责合规风险管理
第9题
A.系统性
B.独立性
C.适用性
D.全面性
第10题
A.人力资源部门
B.财务部门
C.稽核部门
D.投资部门
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