题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
合规独立性最重要的是()。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都不对
合规独立性最重要的是()。
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都不对
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合规独立性最重要的是()。
A.部门独立性
B.机制独立性
C.问责独立性
D.以上都不对
第4题
关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。
A.独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的
B.专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性
C.合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项
D.合规部门有经营决策权
第6题
巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。
A.合规部门应在银行内部享有正式地位
B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
第7题
A.系统性
B.独立性
C.适用性
D.全面性
第9题
A.人力资源部门
B.财务部门
C.稽核部门
D.投资部门
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