题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
尽职调查方法包括()。Ⅰ.参考外部信息Ⅱ.相关人员访谈Ⅲ.企业实地调查Ⅳ.审阅文件资料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.收集书面资料
B.走访外部单位
C.访谈内部人员
D.有效管理书面资料
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第4题
公司反洗钱客户风险等级管理系统中需由人工持续收集并录入系统的信息包括但不限于()①外部单位要求公司协助调查的信息②拒绝配合公司依法开展尽职调查工作的记录③客户的风险提示信息与权威媒体的相关报道信息④互联网搜索到的相关信息。
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①②
第5题
开展涉及客户金融信息的外包活动,以下哪项表述正确（）
A.我行与合作时间较长、关系稳定的外部供应商可以不签订保密协议
B.根据《广发银行外包管理办法》要求执行外包商的尽职调查、风险评估工作
C.与外部合作开发的APP或二维码，投产上线前开展渗透测试
D.外包应急预案中应包括外包商出现我行数据泄露或者已经出现其他信息泄露事件可能引发我行数据泄露的应急场景
第7题
关于股权投资基金尽职调查报告的说法，错误的是
A.尽职调查报告是投资决策的重要参考和依据
B.各股权投资基金的尽职调查报告的格式、内容要求基本相同
C.前言部分主要阐述尽职调查的目标、方法、依据、程序和范围
D.正文是尽职调查报告呈现内容的主体
第8题
【单选题】关于股权投资基金尽职调查报告的说法，错误的是（）。
A.尽职调查报告是投资决策的重要参考和依据
B.各股权投资基金的尽职调查报告的格式、内容要求基本相同
C.前言部分主要阐述尽职调查的目标、方法、依据、程序和范围
D.正文是尽职调查报告呈现内容的主体
第9题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，如果被调查方提供了非公开披露的信息，调查方的正确做法是（）
A.全盘接受所有非公开信息，以公开披露信息作为参考
B.随机选用少量非公开信息
C.可以接受非公开信息，并对信息的适当性实施尽职甄别
D.不接受任何非公开信息
