题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（
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A.不配合客户身份识别。
B.有组织同时或者分批
C.开户理由不合理。
D.开立业务与客户身份不相符。
E.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动。
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第1题
支行经办人员在受理上述暂未纳入系统控制的一次性金融服务业务时，应做好客户身份识别，包括：核验身份证件、核查发洗钱和高风险名单，查验客户是否已在我行开户，做好信息登记与留存，包括客户身份基本信息及身份证件影像（）
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第6题
开户银行为已在本行开立单位银行结算账户的存款人办理开立单位银行结算账户业务时，如果存款人证明文件未发生变化的，在有效防控风险、准确识别客户身份和开户意愿的前提下，仍需留存开户证明文件复印件或者影印件等（）
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第7题
为客户办理业务时，出现以下哪些情况时候，应严格审查下述异常开户情形，根据客户及其申请业务的风险状况，可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施，必要时应拒绝开户。（)
A.不配合客户身份识别
B.有组织同时或者分批开立账户
C.开立业务与客户身份不相符
D.有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动
第9题
对于首次在我行开立个人结算账户的新客户，或与我行业务（），在办理新开户时未识别出中高风险特征的，可仅凭二代身份证证件简易开户，并审慎开通与客户身份核实程度相匹配的非柜面业务和交易限额等
A.粘性低且存款余额偏低
B.粘性高且存款余额偏高
C.有办理保险业务或理财业务
D.有本行的贷款关连业务
