反洗钱岗人员按年度归档保存哪些反洗钱相关资料:()
A.本条线的培训课件和培训工作记录
B.宣传资料和宣传工作记录
C.配合内外部监督管理工作资料
D.反洗钱会议通知、签到表和会议记录
A.本条线的培训课件和培训工作记录
B.宣传资料和宣传工作记录
C.配合内外部监督管理工作资料
D.反洗钱会议通知、签到表和会议记录
第1题
A.本条线的培训课件和培训工作记录
B.宣传资料和宣传工作记录
C.配合内外部监督管理工作
D.反洗钱会议通知、签到表和会议记录
E.客户身份资料及交易记录资料
第2题
A.贯彻落实上级反洗钱工作部署和要求,指导.监督临柜人员贯彻落实反洗钱制度规定
B.按规定落实客户身份识别制度,把好客户准入关,认真审核账户开立资料,登记相关要素
C.按规定落实反洗钱大额和可疑交易报告制度,了解客户的业务,及时识别.填写.报送大额和可疑交易信息
D.按规定落实客户身份资料和交易记录保存制度,做好反洗钱资料.信息的归档保存和保密工作
第3题
B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息;
C、归档保存本单位反洗钱各类工作档案。
D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息;
第4题
B.协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息
C.归档保存本单位反洗钱各类工作档案
D.按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息
第5题
A.相关纸质尽职调查资料
B.自2020年4月22日起的按季备份存储的尽职调查电子文档专用介质(如U盘、移动硬盘等)
C.自2020年4月22日起的相关纸质尽职调查资料
D.按季备份存储的尽职调查电子文档专用介质(如U盘、移动硬盘等)
第6题
A.管理人员,包括公司总经理室成员、反洗钱工作领导小组成
B.反洗钱工作管理人员,包括反洗钱专岗、兼岗人员等
C.公司相关岗位人员,包括承保、理赔、销售等条线的管理人
D.新入职员工
第8题
A.①③④
B.①③④⑤
C.②④⑤
D.②③④⑤
第9题
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
第10题
A.禁止在未经批准情况下随身携带反洗钱和反恐怖融资保密资料
B.禁止在不利于保密的地方谈论、保存反洗钱和反恐怖融资相关信息
C.禁止在私人通讯中发送、泄露反洗钱和反恐怖融资保密资料
D.禁止在互联网上传、下载及传播与反洗钱和反恐怖融资工作相关的保密文件资料和相关信息
为了保护您的账号安全,请在“赏学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!