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[主观题]

分支机构前台业务全体员工（含市场总监、客户经理等）及经纪人直接接触、联络客户，对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责（）

A．了解招揽、服务的客户，包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人，了解客户交易目的和交易性质，了解客户职业情况或经营背景、资金来源，并将相关信息及时向反洗钱岗报告

B．协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息

C．归档保存本单位反洗钱各类工作档案

D．按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息

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更多“分支机构前台业务全体员工（含市场总监、客户经理等）及经纪人直…”相关的问题

第1题

分支机构前台业务全体员工（含市场总监、理财顾问等)及经纪人直接接触、联络客户，对识别和防止洗钱的发生负主要责任。具体负责以下哪项职责（)。

A、了解招揽、服务的客户，包括了解客户实际控制人及交易的实际受益人，了解客户交易目的和交易性质，了解客户职业情况或经营背景、资金来源，并将相关信息及时向反洗钱岗报告;

B、协助反洗钱联络员向监管机构报告非现场监管信息;

C、归档保存本单位反洗钱各类工作档案。

D、按规定记录、处理全体员工报告的客户身份识别与异常信息;

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第2题

饭店培训要坚持系统性，培训面向（)。A.新员工B.前台员工C.全体员工D.管理人员

饭店培训要坚持系统性，培训面向()。

A.新员工

B.前台员工

C.全体员工

D.管理人员

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第3题

舟经理是一家公司的市场总监，他想确认一下组织的客户，不属于组织客户的是（)。

A.用户

B.立法者

C.竞争对手

D.员工

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第4题

分支机构前台人员承担客户资金变动预报的主要责任（)

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第5题

根据公司《反洗钱绩效考核及奖惩工作指引》的相关规定，以下哪些岗位人员由分支机构按公司绩效考核管理要求，对履行反洗钱职责情况进行考核。()①分支机构负责人②反洗钱工作小组成员③合规专员④业务运营(含反洗钱岗)⑤前台业务人员

A.①③④

B.①③④⑤

C.②④⑤

D.②③④⑤

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第6题

根据2019年业务管理部43号通知文件规定，信贷条线员工或中层（含）以上员工及其直系近亲属不得在涉及员工所在的分支机构申请信贷业务（）

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第7题

客户预约时长的起点是（)。

A.客户开始办理前台业务

B.客户结束办理前台业务

C.业务部门发起家庭业务安装工单

D.与客户完成电话预约

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第8题

境内不具备经营远期结售汇业务资格的银行及其分支机构，经向所在地外汇局申请，可以与具备经营远期结售汇业务资格的银行及其分支机构合作为客户办理远期结售汇业务。（)

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第9题

关于省本部员工劳动合同期满续签考核实施的适用范围，错误的是（)

A.省公司各部室全体劳动合同制员工

B.省公司直属单位(含各专业公司)全体劳动合同制员工

C.省本部全体劳动合同制员工

D.省本部全体员工

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第10题

商业银行各业务条线和分支机构的（）应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A.合规管理人员

B.负责人

C.高管人员

D.全体员工

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第11题

关于省本部员工劳动合同期满续签考核实施的适用范围，正确的是：（)

A.省公司各部室全体劳动合同制员工

B.省公司直属单位(含各专业公司)全体劳动合同制员工

C.省本部全体劳动合同制员工

D.省本部全体员工

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