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[主观题]
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题PⅢ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
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A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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第1题
关于基金管理人的合规性风险， 以下表述正确的是()。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
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第2题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（)。Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险Ⅱ、合规风险，包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险Ⅳ、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.ⅢIl、Ⅳ
第3题
关于基金管理人董事会的合规责任，以下表述错误的是（）
A.基金管理人董事会负责审核和监督公司风险控制制度的有效执行
B.基金管理人董事会不需要对基金运作的合法合规性进行审议
C.基金管理人董事会负责对公司经营管理的风险控制进行审议
D.基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制
第4题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）I、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险；II、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等；III、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险；IV、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一。
A.III.IV
B.I.IV
C.II.III
D.IV
第6题
关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是()。
关于基金管理人合规风险，下列表述错误的是（)。
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A.合规风险主要包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险
B.合规风险管理是基金管理人全面风险管理体系的重要组成部分
C.合规风险是指因公司及员工违反法律法规等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失和声誉损失的风险
D.合规风险大部分情况下源自于公司各级管理人员身上，而非公司制度或治理结构问题导致
第7题
关于基金管理合规管理的定义，以下表述错误的是（)。
A.对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
B.对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有饽的行为进行风险识别，检查、通报、评估、处置等的活动
C.对基金管理人经营管理的风险管理活动
D.对基金管理人相关业务的监管行为
第8题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述正确的是（）。
A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部
B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作
C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作
D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险
第9题
为防范私募基金管理人违规销售产品，降低合规风险，回访是一个很好的反馈控制手段。关于回访，以下表述正确的是（）
A．投资者交纳的认购基金款项可在回访未确认前，由募集账户划转至基金财产账户或托管资金账户，由私募基金管理人进行投资运作
B．私募基金管理人可通过录音电话、信函、电邮、在线问卷等适当的方式进行投资回访
C．私募基金管理人可安排从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
D．私募基金管理人可在投资冷静期内进行客户回访
第10题
以下关于合规管理部门履行的基本职责，叙述错误的是（)。
A.协助相关培训部门对员工进行合规培训
B.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议
C.审核评价基金管理人各项政策的合规性
D.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
