关于薪酬流程、标准执行的合规性表述正确的有()
A.薪酬流程、标准执行的合规性达到95%即可
B.抽样审核项目是以审核出的异常人数直接作为不合格人数
C.薪酬流程、标准执行的合规性未达到100%,采用5Why分析法等对不合规项进行分析,形成分析报告,分析报告由总经理签字后,并报总部备案
D.全员审核项目采用与抽样结果异常人员同类的人数(同岗位、同类变动或同一工资项目涉及人数)作为本类不合格情况的涉及人数
A.薪酬流程、标准执行的合规性达到95%即可
B.抽样审核项目是以审核出的异常人数直接作为不合格人数
C.薪酬流程、标准执行的合规性未达到100%,采用5Why分析法等对不合规项进行分析,形成分析报告,分析报告由总经理签字后,并报总部备案
D.全员审核项目采用与抽样结果异常人员同类的人数(同岗位、同类变动或同一工资项目涉及人数)作为本类不合格情况的涉及人数
第2题
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第4题
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
第6题
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.决定公司合规管理部门的设置及其职能
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等
第7题
下列关于银行合规管理的说法,正确的有()2016上半年银行从业初级《法律法规》真题
A合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规教育
B董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工意识
C建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正指导
D 建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制、举报制度
E 董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决
第8题
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
第9题
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.ⅢIl、Ⅳ
第10题
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
A.合规计划的制定与执行
B.合规审核
C.合规性审计
D.合规培训
第11题
A.项目启动时,要进行合规性评价
B.当地法律、法规、标准更改时,进行合规性评价
C.营地搬迁后,要进行合规性评价
D.项目收工时,要进行合规性评价
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