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第3题
B、客户为外国政要;客户或其交易对手来自“高风险类业务”国家或地区，或其控股股东、实际控制人、实际受益人为“高风险类业务”国家或地区的客户;客户经营的行业为珠宝行、古董行、贵金属交易行、货币兑换店、当铺/典当行、汇款商、夜总会、会计师事务所、律师事务所、咨询公司、房地产中介公司、与武器相关的行业等存在较高洗钱风险的行业;
C、被报送重点可疑交易的客户以及总分行法律合规部认定的高风险客户;
D、客户频繁办理高风险业务，如在一定时期内频繁办理一次性业务，频繁发生大量现金或非面对面交易，且与客户身份、财务状况、经营业务明显不符;
第4题
A.客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录
C.客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人
D.主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标
E.资金来源和用途、建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑
F.涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物
第5题
A.客户身份
B.实际控制人、受益人
C.经营状况
D.资金来源
E.交易背景、交易对手
F.交易目的及动机
第6题
A.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
B.适度提高交易监测的频率及强度。
C.对其交易对手及经办业务的金融机构采取尽职调查措施。
D.在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份。
第7题
A.交易对手
B.委托代理人
C.实际控制人
D.最终受益人
第8题
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)
E.其他可直接认定为高风险客户的标准
第10题
实际控制客户的自然人和交易的实际受益人员，一是公司实际控制人;二是未被客户披露，包括(但不限于)以下两类但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。()
第11题
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