A、确认第三方机构接受反洗钱和反恐怖融资监管,并按照反洗钱法律、行政法规和本通知要求，采取了客户身份识别及交易记录保存措施
B、可以立即从第三方机构获取客户身份识别的必要信息
C、在需要时立即从第三方机构获取客户身份证明文件和其他相关资料的复印件或影印件
D、如第三方机构未履行客户身份识别义务的责任由第三方机构自行承担
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第1题
A.直接依托第三方开展身份识别，本机构不再识别客户
B.了解所依托的第三方机构反洗钱风控措施情况
C.不得依托来自FATF高风险国家或地区的义务机构开展客户身份识别
D.了解所依托的第三方机构的风险状况
第3题
A.建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制机制
B.有效进行客户身份识别
C.提交大额和可疑交易报告
D.开展涉恐名单监控
E.保存客户身份资料和交易记录
第6题
A.受益所有人身份识别工作是客户身份识别的重要组成部分
B.义务机构不得依托来自洗钱和恐怖融资高风险国家或地区的机构开展客户身份识别工作
C.拟与外国政要建立业务关系时，可在风险可控的情况下建立业务关系
D.义务机构无法判断客户风险状况的，义务机构不得简化或者豁免受益所有人识别
第7题
以下关于反洗钱的说法错误的是()。
A.金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年
B.任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
C.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
D.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作
第8题
A.金融机构通过第三方识别客户身份而第三方未采取合法措施的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
B.金融机构应当设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱监督管理工作
C.金融机构办理的单笔交易超过规定金额的，应当及时向反洗钱信息中心报告
D.金融机构按照规定建立客户身份资料制度，客户身份资料在业务关系结束后至少保存五年
第9题
A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
第10题
第11题
A.投资资金来源合法
B.建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
C.配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D.设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作
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