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[主观题]
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》，直接或者间接拥有超过（）公司股权或表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。
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第1题
根据(中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知)要求，在非自然人客户识别时，对公司实施最终控制不限于直接或拥有超过()%公司人民商场或者表决权还包括其他可以对公司的决策，经营，管理形成有效控制或实际影响的任何形式。
根据（中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知)要求，在非自然人客户识别时，对公司实施最终控制不限于直接或拥有超过（)%公司人民商场或者表决权还包括其他可以对公司的决策，经营，管理形成有效控制或实际影响的任何形式。
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第2题
《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银办发【2018】164号)规定受益所有人身份识别工作应当遵循的主要原则有（)
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.安全保密
第4题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，公司的受益所有人的判定标准有： 1、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;2、直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;3、公司的高级管理人员。以下判定次序正确的是：()
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，公司的受益所有人的判定标准有： 1、通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;2、直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;3、公司的高级管理人员。以下判定次序正确的是：（)
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A、123
B、321
C、213
D、312
第6题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》，以下说法错误的是（)。
A.义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度
B.义务机构应当根据洗钱和恐怖融资风险，在受益所有人身份识别工作中分别采取强化、简化或者豁免等措施，建立或者维持与本机构风险管理能力相适应的业务关系
C.义务机构无需履行受益所有人识别义务
D.义务机构应当制定切实可行的工作方案，排查、清理异常账户、休眠账户、非实名账户等，按时完成存量客户的受益所有人身份识别工作
第7题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，以下判定标准错误的是：()。
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，以下判定标准错误的是：（)。
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A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。
B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的非自然人。
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。
第8题
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，判定标准包括：（）
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员
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B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人
C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人
D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
第9题
按照非自然人客户受益所有人身份识别规定，对公司实施最终控制不限于直接或间接拥有超过25%（含本数)公司股权或者表决权，还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式。按照以下标准依次判定：（)
A.直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
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B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。如果未识别出直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人，或者对满足前述标准的自然人是否为受益所有人存疑的，应当考虑将通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人判定为受益所有人
C.公司的高级管理人员
D.间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人。需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算
第10题
公司的受益所有人一般识别顺序为：（）①直接或者间接拥有超过25股权或表决权的自然人②通过人事、财务等方式对公司进行控制的自然人③公司的高级管理人员
A.①②③
B.①③②
C.③②①
D.③①②
第11题
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：()。
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法错误的是：（)。
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A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
