A、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
B、对公司员工的职业行为的合规性进行审查、监督和检查
C、组织、知道、督促合规部门履行合规职责
D、对公司经营管理活动进行决策
第1题
A、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查
B、对公司员工的职业行为的合规性进行审查、监督和检查
C、组织、知道、督促合规部门履行合规职责
D、对公司经营管理活动进行决策
第3题
A.对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
B.进行合规培训
C.就合规工作问题与监管部门进行沟通
D.对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
第4题
A.协助合规总监制订、修订公司的合规制度和年度合规工作计划,并推动其贯彻落实
B.为业务和管理部门提供法律、合规咨询,当相关法律、法规发生变化时,对有关制度、经营管理活动进行合规性研究,提出合规建议及法律支持
C.对公司制度、操作流程和业务规则进行合规性审查,协助建立完善的制度体系
D.对公司重大决策、新业务进行合规性审查,并提出相关合规建议
第5题
A.监控企业专项合规管理体系运行有效性,开展评估、优化等工作
B.向司法机关及时报告已无法制止的不合规情况
C.及时制止不合规行为和参与不合规行为的调查处理
D.公司要求履行的其他合规管理监督职责
第6题
A.向执行董事负责
B.对公司及工作人员的经营管理和职业行为的合规性进行审查、监督和检查
C.不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
D.不得分管与合规管理职责相冲突的部门
第7题
A.全面的合规审查
B.重点领域的合规审查
C.热点领域的合规审查
D.重大事项的合规审查
第9题
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
第11题
A.对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查
B.采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督
C.保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。
D.出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录
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