题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

企业合规审查是指对企业经营管理活动的合规性进行审核检查、实施违规整改、持续改进，保障企业经营管理的合规性。合规审查是企业合规管理的重要内容。那么，合规审查的对象主要包括（）

A.全面的合规审查

B.重点领域的合规审查

C.热点领域的合规审查

D.重大事项的合规审查

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ABCD

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第1题

以下哪个管理职责合规总监需要回避（）

A、对公司经营管理的合规性进行审查、监督和检查

B、对公司员工的职业行为的合规性进行审查、监督和检查

C、组织、知道、督促合规部门履行合规职责

D、对公司经营管理活动进行决策

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第2题

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（)

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

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第3题

企业经营管理的过程就是不断合规的过程，经营管理活动与合规管理不可分割。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A.合规经理

B.合规部门经理

C.合规总监

D.合规董事

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第5题

（）是指企业建立的、由不同层次和不同形式的管理制度文件组成的企业合规管理活动的制度性、规范化安排。

A.合规机制

B.合规政策

C.合规管理制度体系

D.合规文化

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第6题

合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（）

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第7题

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、

稽核。（）

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第8题

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

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第9题

有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

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第10题

关于合规审查表述错误的是（)。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.

关于合规审查表述错误的是()。

A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核

B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等

C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作

D.合规审查的依据包括外规和内规

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