向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具备()资格。
A.投资主办人
B.证券投资咨询
C.一般证券业务
D.证券经纪业务营销
A.投资主办人
B.证券投资咨询
C.一般证券业务
D.证券经纪业务营销
第1题
A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突
D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
第2题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
第3题
A.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格
B.提供证券投资顾问服务,应当告知客户证券投资咨询执业资格编码
C.禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
D.禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
第4题
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第5题
A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
第6题
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾问服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
第7题
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
B.证券投资顾闯服务的内容和方式
C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担
D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
第10题
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理
B. 健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
C. 应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
D. 应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、职业行为的管理
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