A.客户实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户实际受益人为外国政要
C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
D.客户涉及可疑交易报告
第1题
A.客户实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户实际受益人为外国政要
C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
D.客户涉及可疑交易报告
第2题
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
D.客户多次涉及可疑交易报告
第3题
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外部政要或其亲属、关系密切人
C.客户拒绝金融机构依法开展客户尽职调查工作
D.客户为非居民,或者使用了境外发放的身份证件或者身份证明文件
第4题
A.被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单、反恐怖融资监控名单及类似监控名单的客户
B.客户为外国政治公众人物或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.拒绝配合金融机构依法开展的客户尽职调查工作
第5题
A.客户为中国政要或其亲属、关系密切人
B.客户实际控制人或实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
第6题
A.客户为外国政治公众人物或其亲属、关系密切人
B.配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单、反恐怖融资监控名单及类似监控名单的客户
第7题
A.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员
B.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
C.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
D.客户多次涉及可疑交易报告
第8题
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单;
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人;
C.客户实际控制人或实际受益人属前两项所述人员;
D.客户多次涉及大额交易报告;
第10题
A.在规定时间内发起尽职调查,并回收审核尽职调查信息
B.负责本机构新增及存量客户洗钱风险评估复评工作
C.完成新增及存量客户的洗钱风险人工初评工作
D.对经营机构人工甄别认为需调整风险等级的客户进行审核,并在反洗钱风险管理系统中发起人工评级调整或录入风险事件
第11题
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