合规管理主要活动不包括()。

合规管理的主要原则中不包括()。

A.合规人人有责

B.合规从高层做起

C.独立性原则

D.成本效益原则

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括()。

A.审议批准公司年度合规报告

B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.审议批准合规管理的基本制度

关于合规管理表述正确的是()。

A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动

B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理

C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动

D.合规管理与内部控制相互独立，没有联系

商业银行合规管理的主要内容不包括()。

A.外规跟进

B.司法解释

C.合规培训

D.合规监测

监事会的合规职责主要体现为()。

A.合规报告的审议审批

B.合规风险的识别与报告

C.合规政策的审议审批

D.监督董事会和高管层合规管理职责的履行

A.投资合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.操作合规性风险

A.合规问责机制

B.诚信举报制度

C.合规绩效的考核制度

D.合规认证机制

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.合规管理部门的薪资待遇

合规管理部门的职责不包括()。

A.与监管机构保持日常工作联系

B.合规部门的设置与人员配备

C.合规审核

D.合规监测与评估

A.合规审核

B.合规检查

C.合规培训

D.合规投诉处理

A.法规合规管理控制环境建设

B.法规合规管理控制活动与措施

C.合规管理内外沟通和反馈

D.合规检查和督导

E.系统其他功能