题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
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A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
第4题
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()
第8题
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。 ()
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