题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
义务机构在开展可疑交易甄别分析工作时，可以扩宽思路，将可疑交易甄别分析工作与其他证券公司合规管理以及监测工作相结合。本次培训中提及的相关专项工作包含：（)。
A.适当性管理
B.账户实名制
C.交易所异常交易监控
D.非居民金融账户涉税信息调查
多选题，请选择你认为正确的答案：
提交
查看答案
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.A.身份特征
B.B.交易特征
C.C.行为特征
D.D.客户身份证件号码
更多“义务机构在开展可疑交易甄别分析工作时，可以扩宽思路，将可疑交…”相关的问题
第6题
关于《义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引》的通知（银发[2017]108号)以下说法不正确的是：（)
A.适用于义务机构依据《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》的通知等法律规章，自主设计、开发、测试、评估和完善本机构监测标准。
B.义务机构可选择自行开发、共享开发或市场采购等方式建设大额交易和可疑交易监测系统。
C.系统应至少具有交易筛选、甄别分析和人工增补报送三类功能模块。
D.义务机构应至少每两年对监测标准及其运行效果进行一次全面评估，并依据评估结果完善系统。
第8题
金融机构开展可疑交易报告工作时，应当以客户为基本单位开展资金交易的监测分析，全面、完整、准确地采集各业务系统的（)和（)，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。
A.客户身份信息
B.交易信息
C.提升数据质量
D.客户风险控制
第9题
《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》（银发[2010]48号)为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法正确的是（)。
A.金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职调查两项工作
B.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节
C.反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务
D.对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，需要提交可疑交易
