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[单选题]

()是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求,合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。

A.独立性原则

B.系统性原则

C.合规性原则

D.全员参与原则

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第1题

《保险公司合规管理办法》(保监〔2016〕116号)明确规定了合规、合规风险以及合规管理的概念。以下关于合规管理的描述,错误的是()。

A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识

B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作

C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为

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第2题

2020年全行合规工作要求,关键要做到()。

A.全面合规要做到全覆盖

B.全面合规要做到全流程

C.全面合规要做到全保障

D.全面合规要做到全员工

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第3题

当前合规管理说法错误的是()。

A.合规创造价值

B.合规管理人人有责

C.合规应当从高层做起

D.合规影响企业发展

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第4题

()是指企业建立的、由不同层次和不同形式的管理制度文件组成的企业合规管理活动的制度性、规范化安排。

A.合规机制

B.合规政策

C.合规管理制度体系

D.合规文化

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第5题

关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。

A.A.合规人员应当与公司其它部门形成合规合力

B.B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.C.合规人员应当熟悉业务制度

D.D.合规人员在对不同业务部门进行核查时,应用不同标准进行评估报告

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第6题

合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()
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第7题

全行上下要时刻保持清醒的头脑,自强不息,躬身前行,筑牢合规底线。当前我行全面合规工作的重要性和必要性是()

A.全面合规是监管的要求

B.全面合规是案防的保障

C.全面合规是发展的基础

D.全面合规是股东的期望

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第8题

保险公司应当设立合规负责人。合规负责人不得兼管公司的业务、财务、资金运用和内部审计部门等可能与合规管理存在职责冲突的部门。()
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第9题

以下选项中,不属于银行合规管理的岗位的是()。

A、合规主管岗

B、合规监测岗

C、合规执行岗

D、合规审核岗

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第10题

合规绩效考核应成为企业内部绩效考核管理体系的必要组成单元,即将合规考核上升至()的角度,纳入整体绩效考核中,而不仅仅停留在合规管理的层面。

A.人力资源管理

B.员工管理

C.战略管理

D.行政管理

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