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[判断题]
代客操作发合规投诉代客理财工单（）
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是
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A.部分遗失
B.客制化操作不规范
C.错误承诺
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第4题
反洗钱工作要求严格落实识别要求，提高识别质量，包括（）
A.与客户建立业务关系时，应做到全面的尽职调查和情况了解，全面登记客户信息
B.在后续客户服务期间做好客户信息的持续识别，及时更新客户情况
C.存在一人操作多个账户、员工代客理财、配资等异常情形
D.发现客户有可疑的情况，不主动报告合规人员
第5题
公司工作人员执业行为合规管理办法所称代客操作，本办法所称代客操作，是指工作人员私下接受他人（含父母、配偶、子女等亲属）委托使用非本人账户进行证券交易、资金划转或业务办理等任何客户可自主实施的账户操作（）
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第7题
证券从业人员禁止行为（）
A.严禁代客操作、代客理财
B.严禁利用他人账户违规持有、买卖禁止从业人员投资的证券
C.严禁个人账户进行如可转换债券、可交易债券、股票期权等具有股权性质的证券交易
D.严禁违反廉洁从业规定向客户提供或赠送手机、电脑等财物
第8题
营业前台遇友商工作人员代客投诉或带客携转时，需要：在按规提供服务的同时，对不良行为进行录音、拍照、录像作为举证友商违规的材料。录音中需听到携号转网关键词，照片和录像中，需能看清能证明对方身份的关键信息，如长相、工装、工牌等标志性穿戴。相关违规信息用微信麦客表单提交或邮件上报携转负责人（）
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第9题
通过HM投诉失败，可能原因是（）
A．如果代客联系不上客户，或客户不知道，工单最终派到本地，本地联系不上，意识到是背后有人，不是真实的，可能反映集团，不作处理
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B．可能是代客，引起注意
C．可能是内容雷同，引起注意
D．以上都有可能
第11题
银行业金融机构从业人员职业操守指引中从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事（）、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为
A.理财飞单
B.代客操作
C.虚增业绩
D.违规揽存
