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[主观题]

根据《关于加强公司内部合规培训工作的通知》，下列说法正确的是（）

A．分公司人力资源部负责主办新进内勤人员的入职指训，分公司风控合规部负责讲授入职培训中的合规课程B．合规培训的形式可以是面授、视频、在线课程等集中培训，也可以是自我学习等分散培训C．原则上每家分公司每年主办的集中式后续合规培训次数不应少于4次，其中由分公司风控合规部主办的次数不应少于2次D．培训内容应注重与机构自身的合规风险管理实际相结合，可包括但不限于以下事项：外部监管法规和公司规章制度解读、重要风险事件警示教育、各专业条线合规培训、反洗线和防范非法集资等特殊合规事项培训等

答案

D

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第1题

根据《关于加强行政执法活动应对工作的通知》，（）提供法律专业咨询、行政诉讼及合规业务支持

A.法律合规部

B.行政办公室

C.纪检工作部

D.安全监督部

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第2题

《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》（银发[2008]391号)规定细化反洗钱操作规程，健全反洗钱内部制度包括（)

A.金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。

B.金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。

C.金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。

D.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

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第3题

关于个险业务人员培训纪律的通知，主要目的是为加强团队日常经营管理，确保队伍有序经营，营造良好的工作氛围，进一步增强学习和相互交流机会，同时确保业务人员通过会议、培训提升工作技能，使得服务质量专业、高效、合规。以上说法是否正确（）

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第4题

根据《关于进一步加强个人信息保护工作的通知》（行工作通知〔2020〕247号)，个人信息在内部部门、上下级机构转移过程中，应严格实施信息转移审批手续，通过合规、安全的方式将数据拆分，并加密逐级下发。（)

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第5题

根据OA《关于加强分支机构工作人员手机号码信息报备管理的通知》，合规管理人员开展工作人员手机号码报备情况的核查工作（）

A.每月第一个工作日

B.每季度第一个月

C.每季度第二个月

D.每季度第三个月

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第6题

根据《关于加强行政执法活动应对工作的通知》，如果对处罚决定不服，可以会同对口业务部门提起行政复议程序，或者会同（）提起行政诉讼，但不能停止履行处罚决定

A.发展规划部

B.纪检工作部

C.法律合规部

D.审计部

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第7题

根据《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》，银行业金融机构要将员工教育培训作为案件防控工作的重要内容，系统、全面开展岗位规范和业务流程教育，培育员工诚实守信的职业操守，增强遵章守纪和合规操作意识。（)

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第8题

合规风险管理上位法包括（)。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第9题

根据《关于进一步提升银续代理人队伍品质管控的通知》的要求，新人班课程中必须植入合规课堂，并留存好培训签到表、培训影像（）

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第10题

2007年5月，中国证监会发布了()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C.《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

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第11题

在（）出台之前，不得委托外部人员开展经纪业务营销

A.《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《关于进一步规范经纪业务营销活动有关事项的通知》

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