为争取客户,证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。()
为争取客户,证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。 ()
为争取客户,证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格等的全权委托。 ()
第2题
A.不得接受分享利益的委托
B.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第3题
证券业从业人员的禁止性行为包括()。
A.不得以获取投机利益为目的.利用职务之便从事证券买卖活动
B.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
第4题
A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
C.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
第5题
A.举办关于证券投资征询讲座、报告会、分析会
B.接受投资人或客户委托,提供证券投资征询服务
C.以获取投机利益为目,运用职务之便从事证券买卖活动
D.接受客户委托,按规定原则收取各项费用
第6题
B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
C、从业人员应当品行良好,无需具备从事证券业务所需的专业能力
D、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
第8题
A.竞争对手的代理人
B.竞争对手的雇员
C.机构客户的负责人
D.机构客户的员工
第10题
A.不得损害所在机构的合法权益
B.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C.不得对外透露自营买卖信息,诱导客户买卖该种证券
D.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
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