题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
客户拒绝金融机构开展客户尽职调查工作,可直接确定为高风险（）
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A.客户多次涉及可疑交易报告的
B.资金往来简单，账户余额或交易规模较小的
C.拒绝配合金融机构依法开展客户尽职调查工作的。
D.客户为外国政要或其亲属的。
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第2题
风险程度显著较低且预估可控制其风险的客户可直接定为低风险，但不应具有以下情形：
A.涉及可疑交易报告
B.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
C.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
D.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系
第3题
具有以下哪些特殊情况的客户，金融机构可将其风险等级确定为最高级，而无须逐一对照风险要素进行评级（)。
A.被列入我国发布或承认的反洗钱监控名单、反恐怖融资监控名单及类似监控名单的客户
B.客户为外国政治公众人物或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.拒绝配合金融机构依法开展的客户尽职调查工作
第4题
以下哪一情况可直接将客户评定为高风险客户（）
A.客户表示停止合作
B.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
C.客户已按时提交尽职调查报告，并排除风险
D.客户提交的尽调资料不完整，被要求补充资料的
第5题
金融机构可直接定级为低风险的客户不应具有以下哪种情形（）
A.客户为非居民，或者使用了境外发放的身份证件或身份证明文件
B.客户与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
C.客户涉及可疑交易报告
D.客户拒绝配合金融机构开展客户尽职调查工作
第6题
以下哪些客户类型原则上可以纳入高风险客户管理（）
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户多次涉及可疑交易报告
C.律师和注册会计师
D.客户拒绝金融机构依法开展客户尽职调查工作、经尽职审查无法排除风险或发现客户涉嫌违法违规行为的
第7题
下面哪种情形下，金融机构可直接将其风险等级确定为最高()。
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户多次涉及可疑交易报告
D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
第8题
存在（)情形之一的，金融机构可直接将其风险等级确定为最高。
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
D.客户多次涉及可疑交易报告
第9题
洗钱风险评估中，不能直接将其定级为低风险的情况有（)。
A.与金融机构建立或开展了代理行、信托等高风险业务关系
B.由非职业性中介机构或无亲属关系的自然人代理客户与金融机构建立业务关系
C.拒绝配合金融机构客户尽职调查工作
D.涉及可疑交易报告
第10题
下列哪些类型客户的风险等级不能直接确定为最高（）
A.客户实际受益人被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B.客户实际受益人为外国政要
C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作
D.客户涉及可疑交易报告
