题目内容
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[判断题]
证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式，诱导，误导，欺骗投资者，影响投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》结果（）
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A.侵占或者挪用受托资产
B.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
C.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
D.代表投资组合对外行使投票表决权
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第5题
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列（)方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益。
A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
第6题
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益，包括：（)
A.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
C.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
第7题
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（)。
A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动
E.其他输送不正当利益的情形
第8题
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得从事下列哪些行为（）
A.利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益
B.与其履行职责存在利益冲突的活动
C.泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
D.私下接受客户委托从事证券基金投资
第9题
下列行为明显不妥的是（）。 A．银行业从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避
下列行为明显不妥的是（）。
A．银行业从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B．明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，但仍不按照内部流程进行必要的报告，默许甚至提供协助
C．银行业从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D．银行业从业人员不得利用其所在机构的资源，为自己的亲朋好友提供方便
第10题
下列行为明显不妥的是（)。A．银行业从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的
下列行为明显不妥的是()。
A．银行业从业人员不得以明示或暗示的方式向客户提供规避法律、法规规定的建议
B．明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，但仍不按照内部流程进行必要的报告，默许甚至提供协助
C．银行业从业人员不得向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议
D．银行业从业人员不得利用其所在机构的资源，为自己的亲朋好友提供方便
第11题
会员制证券投资咨询机构及人员的下列哪些行为应该禁止？()
A.以“黑马推荐”等方式明示或暗示投资者一定获得投资收益，或以“免费赠股”等营销方式招揽业务
B.买卖本机构提供服务的上市公司股票
C.与关联机构及其人员、有关利害关系人达成一致行动，操纵证券价格
D.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入
E.直接代客户操作，或与客户约定分享投资收益或分担投资损失
