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[判断题]

临柜购买或接受匹配产品、服务的投资者应当签署《适当性评估结果确认书》。（)

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第1题

临柜购买或接受不匹配产品、服务的投资者应当签署《产品或服务不适当警示及投资者确认书》。（)

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第2题

对投资者进行适当性匹配评估，分支机构认为普通投资者购买金融产品适当性匹配的，应与投资者签署确认适当性匹配结果。（)

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第3题

投资者购买产品或接受服务的，公司各相关部门、分支机构应当告知投资者按规定提供相关信息，所提供的信息应当真实、准确、完整。（)

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第4题

分支机构组织开展投资者回访工作,对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者，不含休眠账户及中止交易账户投资者)的5%进行回访。()此题为判断题(对，错)。

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第5题

各分支机构应对个人投资者参与风险警示板股票交易的适当性进行审慎评估，不得接受不符合适当性条件的投资者买入风险警示板股票的委托。（)

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第6题

适当性管理要求不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务，但如果客户对产品感兴趣主动来询问，我们应该引导客户做好风险测评，使其测评结果满足产品或服务的要求后再购买。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力，或者不符合其投资目标的产品或服务。（)

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第8题

按《证券期货投资者适当性管理办法》规定，金融机构或金融机构的产品、QFII、社保基金等只能是专业投资者。（)

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第9题

为了保护消费者合法权益，银行对消费者购买银行产品或者接受银行服务的申请，应当尽快办理。（)

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第10题

下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是（)

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易，应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户，应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书，风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的，证券公司可以接受其申购或者买入委托

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