B．已发生的实质性风险案件
C．已造成30万元（不含）以上重大经济损失或影响，或者行为性质恶劣，如果控制不当，其持续存在可能对本行造成重大经济损失或影响的风险事件
D．可能涉及赔付、损失金额在等值人民币30万元（不含）以上的业务事项
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第1题
B．严重违反会计制度的相关规定，已造成1万元～30万元（含）以内的经济损失或影响，或性质严重、持续存在可能造成较大的风险隐患或负面影响等事项
C．可能涉及赔付、损失金额在等值人民币5万元（不含）以上、30万元以内业务事项
D．已发生的实质性风险案件
第2题
违反反洗钱法律法规、监管规定及行内制度，导致我行发生反洗钱合规风险事故或受到监管处罚的，按照()追究有关责任人员的责任。
A.《员工行为十条禁令》
B.《邮政金融从业人员违规积分管理办法》
C.《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法(试行)》
D.其他行内规章制度
第4题
A.党纪党规
B.法律法规
C.金融规章
D.以及本行相关制度
第5题
A.国家法律法规以及我行规章制度。
B.员工守则以及我行规章制度。
C.《中国银行股份有限公司管理问责办法(2010版)》以及我行规章制度。
D.《“双十禁”规定从严从重问责依据和标准》以及《2013年山东省分行关于对部分分支机构违规责任人的问责指导意见》等条例。
第6题
A.通过非法手段套取客户保费或违规收取客户费用的
B.未在网点设立销售专区(专柜)或未在销售专区(专柜)内安装配备录音录像设备的
C.录音录像资料无法完整客观地记录营销推介、相关风险和关键信息提示、消费者确认和反馈等重点销售环节的
D.销售过程中存在违规行为，导致客户紧急投诉、上访及群体性事件、监管处罚或媒体负面报道的
第7题
A.总行及一级分行内控与法律合规部负责批准本政策例外情况。
B.未经书面批准，境内外机构不得发生与本政策规定相冲突的任何行为。
C.境外机构驻在地的法律法规和监管要求与农行制裁合规政策规定不一致的，应按照驻在地法律法规和监管要求执行，并以书面形式提出例外申请。
D.当机构驻在地法律法规与美国制裁管理法律法规要求不一致时，应采取适当措施避免违反美国制裁法律法规要求。
第8题
A.触犯刑法，已作出判决的案件或尚未作出判决但已确定涉刑的行为
B.违反国家法律法规、监管规定等，受到监管机构行政处罚或被采取监管措施的违规行为
C.违反公司制度规定的行为
D.被法院强制执行的行为
第9题
A.《中国农业银行内部经济纠纷裁决办法(试行)》
B.《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》
C.《中国农业银行银行卡商户收单业务风险管理办法》
D.《中国农业银行人民币卡商户收单业务管理办法》
第10题
A．A制度面前人人平等；
B．B以事实为依据，视违规情节、后果等情况作出适当处理；
C．C引发案件的，从重或加重处理；
D．D涉嫌犯罪的，移送国家公安、司法机关处理；
E．E国家法律法规、金融规章对违规行为的处理有特别规定的，从其规定。
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