以下不符合工作合规要求的事项是()
A.视频见证时仔细核对客户信息,并对错误信息进行修改
B.非现场业务审核时,严格按照要求审核,准确填写退回原因
C.通过CC系统为客户办理信息修改业务时,不核对任何信息
D.不得私自挪动、拆装设备或未经同意擅自安装其它软件或程序,导致系统出现严重故障
A.视频见证时仔细核对客户信息,并对错误信息进行修改
B.非现场业务审核时,严格按照要求审核,准确填写退回原因
C.通过CC系统为客户办理信息修改业务时,不核对任何信息
D.不得私自挪动、拆装设备或未经同意擅自安装其它软件或程序,导致系统出现严重故障
第1题
A.协助本部门负责人落实各项合规、反洗钱要求
B.负责向本部门传达公司各类合规、反洗钱工作信息,组织本部门合规、反洗钱宣导和培训
C.负责向公司合规管理部门传递本部门的合规、反洗钱管理信息及状况,报告并纠正违规事项
D.协助公司合规管理部门进行合规及洗钱风险监测、识别、评估与报告
第2题
A.为履行合规管理职责,有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料
B.为履行合规管理职责,有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息,必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查
C.合规总监认为必要时,可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D.享有通畅的报告渠道,根据合规事项的重要程度,合规总监可以直接向公司总裁、董事会(风险控制委员会)或者监管机构报告。
第3题
A.安排一些时间向干系人解释合规的重要性。
B.查看干系人参与度评估矩阵以确定后续步骤。
C.与发起人会面,讨论如何处理干系人的不同意见。
D.发送文件以协调干系人的期望和项目目标。
第4题
A.收集、识别、评价汇总公司级适用的法律法规
B.主要各产品线和职能部门针对法律法规和其他要求进行定期的合规性评价
C.通过交叉审核、内审或日常检查等方式对各产品线和职能部门的法律法规识别及合规性评价进行检查确认
D.对各产品线不符合法律法规事项,按照《纠正与预防措施控制程序》要求发出《纠正与预防措施报告》并跟进改善关闭
第5题
A.人力资源管理部门
B.内控合规部门
C.业务管理部门
D.综合管理部门
第6题
A.只要能拓展业务,就可以不择手段
B.别的银行在做,我们肯定也能做
C.为了达到高效要求,要多走捷径,制度和流程可以不予理睬
D.领导安排的任务要绝对服从,即使可能不符合制度要求
第7题
A.资金用途
B.投资比例
C.事项报送
D.信息披露
第8题
A.客服提供的错误方案违反了国家的法律法规或违背行业规定
B.客服提供的错误方案不符合《信息安全管理》规定
C.客服提供的方案不符合质检要求
D.客服提供的方案为自创流程,无知识库业务支撑
第9题
A.申请部门
B.印章岗
C.合规岗
D.人事行政部负责人
第10题
A.营业期间临柜人员是否符合最低配备要求
B.临柜人员的操作行为及过程是否合规
C.现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规
D.主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
第11题
A.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
B.监督评价全行反洗钱工作
C.向高级管理层报告反洗钱工作
D.牵头制定全行反洗钱专项管理制度,对与反洗钱相关的业务制度和操作流程进行合规审查
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