题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括()。

A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单，以及中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

B.联合国安理会制裁决议中所列名单

C.美国OFAC和美国国务院发布的制裁名单

D.其他适用驻在地法律法规和监管要求的名单

多选题，请选择你认为正确的答案：

ABCD

提交

答案

ABCD

《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装赏学吧APP，拍照搜题省时又省心！

更多“境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括()。”相关的问题

第1题

境内外机构在制裁名单监测系统中勾选的制裁名单至少包括()。

A.中国政府发布或要求执行的恐怖组织及恐怖分子人员名单

B.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.联合国安理会制裁决议中所列名单

D.美国OFAC和美国国务院发布的制裁名单

点击查看答案

第2题

以下说法正确的是：()。

A.如交易不存在美国司法管辖权，农业银行不得拒绝与特定OFACSDN名单中的个人和实体进行交易。

B.总行科技部门负责牵头组织制裁名单监测系统的建设和管理。

C.纽约分行作为农业银行在美国设立的金融机构，受美国制裁法律法规管辖，必须遵守美国制裁管理规定。

D.境外机构的制裁监测名单仅执行总行最低标准即可。

点击查看答案

第3题

全球反洗钱中心要按照（）的方法，选取部分境内外机构，开展现场反洗钱合规测试，对涉美制裁合规管理政策和操作规程的分发、制裁名单筛查系统、跨境业务流程等进行测试，重点关注制裁合规管理政策及配套操作规程的执行情况，对测试中发现的问题，要及时纳入反洗钱问题与行动管理，督导相关机构及时做好整改工作

A.风险为本

B.全面性

C.动态管理

D.自主管理

点击查看答案

第4题

()是指为了降低制裁名单监测系统误报警率,提高涉及制裁业务预警审核效率和质量，根据日常监测，对制裁名单监测系统中频繁出现、并经业务经办机构尽职调查核实的误报警，由系统自动过滤相关误报警的名称或字段。

A.名单

B.名单

C.自定义名单

D.预警名单

点击查看答案

第5题

制裁名单监测报警筛查中，报警是指监测系统拦截的涉及制裁名单交易的集合。（)

点击查看答案

第6题

对于须进行加强型尽职调查的服务贸易项项下国际贸易融资业务，经办行国际业务人员需在我行制裁名单监测系统中对以下信息进行筛查:对服务相关方、服务提供国、服务工具、服务相关地点等要素,包括但不限于名称、地址、国籍、公司注册地、经营地等身份信息进行制裁名单筛查（）

点击查看答案

第7题

境外机构的制裁监测名单仅执行总行最低标准即可。()

点击查看答案

第8题

制裁风险审核是内控合规部门通过（）（LN系统）逐一对发票、合同、提单等单据所显示的要素进行手工筛查

A.制裁名单监测系统

B.制裁合规监测系统

C.制裁名单管理系统

D.制裁合规管理系统

点击查看答案

第9题

制裁名单监测系统简称（)。

A.CCS

B.KYC

C.CMS

D.LN

点击查看答案

第10题

办理国际贸易融资业务时，与我行发生来委和去委业务的交易对手银行（含保理商）如为外资银行或中资银行，在我行CCS等级分类不得为禁止类，且在制裁名单筛查后，不涉及制裁的方可继续办理；如非我行客户，则应在制裁名单监测系统进行筛查，不涉及制裁的方可继续办理（）

点击查看答案

第11题

下列哪些项属于我行零售信贷业务禁入客户（）

A.从事非法职业的客户、有犯罪记录的人员

B.无证无照营业人员；失业、无业人员

C.属于制裁类或监管类名单的人员

D.在我行反洗钱系统监测中风险评级为高风险或偏高风险的客户

E.高危行业从业人员

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“赏学吧”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反赏学吧购买须知被冻结。您可在“赏学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

赏学吧

点击打开微信