题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,关于行业(含职业)风险,以下哪个选项不是金融机构可进行评估的角度:()。
根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,关于行业(含职业)风险,以下哪个选项不是金融机构可进行评估的角度:()。
A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度
C.非自然人客户的股权或控制权结构
D.行业现金密集程度
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A.公认具有较高风险的行业(职业)
B.与特定洗钱风险的关联度
C.非自然人客户的股权或控制权结构
D.行业现金密集程度
第2题
A.二
B.三
C.四
D.五
第4题
第5题
A.一次性交易
B.汇兑业务
C.开立账户
D.大额现金存取业务
第6题
A.反洗钱合规管理部门
B.相关业务部门
C.高级管理层
D.董事会
第7题
A.客户因素
B.地域因素
C.职业及行业因素
D.收益最大化因素
第8题
A.收益最大化
B.效益优先化
C.行业特点、客户范围
D.业务类型、经营规模
第9题
证券期货业金融机构依据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发[2013]12号),确立客户洗钱风险评估和分类的工作原则。()
第11题
A.唯一
B.可以根据不同情形确定不同的风险等级
C.可以同时存在不同的风险等级
D.只能存在两个不同的风险等级
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