题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
重点可疑交易报告的基本结构包括()
A.概括和发现过程
B.账户基本情况,即对开户资料的分析结果
C.交易情况,即可疑交易的时间、笔数、金额、资金来源、去向、流程等
D.可疑点分析和判断结论
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A.概括和发现过程
B.账户基本情况,即对开户资料的分析结果
C.交易情况,即可疑交易的时间、笔数、金额、资金来源、去向、流程等
D.可疑点分析和判断结论
第1题
第2题
A.对客户身份特征的分析过程
B.对客户交易特征的分析过程
C.对客户行为特征的分析过程
D.以上都不是
第3题
A.大额交易报告
B.可疑交易报告
C.重点监控报告
第4题
A.A.分别提交非法吸收公众存款和疑似非法赌博的可疑交易报告
B.B.提交疑似非法赌博的可疑交易报告
C.C.提交非法吸收公众存款
D.D.再持续监测3个月后再确定提交何种类型
第6题
A.可疑交易报告仅由中国反洗钱监测分析中心接收
B.可疑交易报告也可由中国人民银行分支机构接收
C.金融机构负责制定本机构的可疑交易监测标准
D.金融机构应当定期对可疑交易监测标准进行评估,并根据评估结果完善交易监测标准
第7题
A.2,3
B.3,2
C.2,2
D.3,3
第8题
A.因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部通报的可疑交易报告
B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的可疑交易报告
C.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的可疑交易报告
D.客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件的可疑交易报告
第9题
A.向中国反洗钱监测分析中心和所在地中国人民银行提交可疑交易报告
B.向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
C.向所在地中国人民银行提交可疑交易报告
D.进一步调查后向所在地中国人民银行提交可疑交易报告
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